Ressource
Liste de contrôle de préparation à la conformité
Une liste de contrôle pratique pour les équipes chargées des stocks et des actifs dans les secteurs réglementés, axée sur l’auditabilité, les contrôles et les preuves défendables.
- 1
Définissez les responsables des stocks et les autorisations fondées sur les rôles (qui peut réceptionner, ajuster, transférer et approuver).
- 2
Harmonisez les codes de motif pour les ajustements et écarts (champs requis, approbations, preuves).
- 3
Mettez en place des inventaires tournants et un rythme de rapprochement par site, emplacement et criticité.
- 4
Assurez la chaîne de garde des actifs : historique des affectations, sorties, retours et transferts.
- 5
Documentez les exigences en matière de preuves : pièces jointes, photos, liens vers les procédures opérationnelles standard et notes d’exception.
- 6
Définissez les déclencheurs de conformité : périodes de péremption, seuils de réapprovisionnement, seuils d’écarts et calendriers de maintenance.
- 7
Établissez les exports d’audit : journaux d’activité, rapports de rapprochement, synthèses d’exceptions et dossiers de preuves.
- 8
Validez les intégrations (ERP, WMS et SSO) et assurez-vous que les règles du système de référence sont définies.
- 9
Confirmez la politique de conservation des journaux d’audit et des preuves (durée, accès, export).
- 10
Réalisez un exercice de simulation de « demande d’audit » : pouvez-vous produire des preuves en quelques minutes ?
Souhaitez-vous une évaluation des lacunes ?
Nous parcourrons vos processus actuels et montrerons où le risque d’audit et de rapprochement peut être éliminé avec des contrôles harmonisés.
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