Recurso
Lista de comprobación para prepararse para el cumplimiento
Una lista de comprobación práctica para equipos de operaciones de inventario y activos en sectores regulados, centrada en la auditabilidad, los controles y las pruebas defendibles.
- 1
Defina los responsables del inventario y los permisos basados en funciones (quién puede recibir, ajustar, trasladar y aprobar).
- 2
Estandarice los códigos de motivo para ajustes y diferencias (campos obligatorios, aprobaciones y pruebas).
- 3
Implante recuentos cíclicos y una periodicidad de conciliación por centro, ubicación y criticidad.
- 4
Asegure la cadena de custodia de los activos: historial de asignaciones, entregas, devoluciones y traslados.
- 5
Documente los requisitos de pruebas: archivos adjuntos, fotos, enlaces a procedimientos operativos estándar y notas de excepciones.
- 6
Establezca activadores de cumplimiento: periodos de caducidad, umbrales de reposición, umbrales de diferencias y programas de mantenimiento.
- 7
Establezca las exportaciones para auditorías: registros de actividad, informes de conciliación, resúmenes de excepciones y paquetes de pruebas.
- 8
Valide las integraciones (ERP, WMS y SSO) y asegúrese de que estén definidas las reglas del sistema de registro.
- 9
Confirme la política de conservación de los registros de auditoría y las pruebas (duración, acceso y exportación).
- 10
Realice un simulacro de «solicitud de auditoría»: ¿puede generar pruebas en minutos?
¿Desea una evaluación de carencias?
Recorreremos sus flujos de trabajo actuales y mostraremos dónde se puede eliminar el riesgo de auditoría y conciliación con controles estandarizados.
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