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규정 준수 준비 체크리스트
감사 가능성, 통제 및 타당한 증빙에 중점을 둔 규제 대상 재고·자산 운영팀을 위한 실용적인 체크리스트입니다.
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재고 책임자와 역할 기반 권한을 정의하세요. 누가 입고, 조정, 이동 및 승인을 할 수 있는지 정합니다.
- 2
조정과 차이의 사유 코드를 표준화하세요(필수 필드, 승인, 증빙).
- 3
사업장·위치 및 중요도에 따라 순환 실사와 대사 주기를 도입하세요.
- 4
자산의 보관 책임 연계를 확보하세요. 배정 이력, 지급·반납 및 이동을 기록합니다.
- 5
첨부 파일, 사진, 표준 운영 절차 링크 및 예외 메모 등 증빙 요건을 문서화하세요.
- 6
유효기간 구간, 재주문 임계값, 차이 임계값 및 유지보수 일정 같은 규정 준수 트리거를 설정하세요.
- 7
감사 내보내기를 마련하세요. 활동 로그, 대사 보고서, 예외 요약 및 증빙 묶음이 포함됩니다.
- 8
ERP/WMS/SSO 연동을 검증하고 기준 기록 시스템의 규칙이 정해졌는지 확인하세요.
- 9
감사 로그와 증빙의 보관 정책을 확인하세요. 기간, 접근 및 내보내기를 검토합니다.
- 10
“감사 요청” 모의훈련을 하세요. 몇 분 안에 증빙을 만들 수 있나요?
공백 평가를 원하시나요?
현재 업무 흐름을 살펴보고 표준화된 통제로 감사와 대사 위험을 제거할 수 있는 곳을 보여드리겠습니다.
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