コンプライアンス対応準備のチェックリスト

在庫の管理責任者と、ロールに基づく権限を定義します。誰が受け入れ、調整、移管、承認を行えるかを決めます。

調整や差異の理由コードを標準化します（必須項目、承認、証拠）。

拠点・保管場所と重要度に応じて、循環棚卸しと照合の頻度を設定します。

割り当て履歴、返却・貸し出し、移管により、資産の保管責任の連鎖を確保します。

添付ファイル、写真、標準作業手順へのリンク、例外のメモなど、証拠に関する要件を文書化します。

期限までの期間、再発注のしきい値、差異のしきい値、保守予定など、コンプライアンス対応のきっかけを設定します。

操作ログ、照合レポート、例外の概要、証拠資料一式など、監査用のエクスポートを整えます。

ERP/WMS/SSOの連携を検証し、正式な記録を管理するシステムのルールが定義されていることを確認します。

監査ログと証拠の保持方針（期間、アクセス、エクスポート）を確認します。

監査資料の依頼を想定した机上訓練を行いましょう。数分で証拠資料を用意できますか？