Material
Checkliste zur Compliance-Bereitschaft
Eine praktische Checkliste für regulierte Teams in der Bestands- und Betriebsmittelverwaltung mit Schwerpunkt auf Prüfbarkeit, Kontrollen und belastbaren Nachweisen.
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Legen Sie die Zuständigkeit für Bestände und rollenbasierte Berechtigungen fest: Wer darf annehmen, korrigieren, umlagern und genehmigen?
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Standardisieren Sie Ursachencodes für Korrekturen und Abweichungen: Pflichtfelder, Genehmigungen und Nachweise.
- 3
Führen Sie einen Rhythmus für permanente Teilinventuren und Abgleiche nach Betriebsstätte, Standort und Kritikalität ein.
- 4
Sorgen Sie für eine Verantwortungskette bei Betriebsmitteln: Zuweisungsverlauf, Ausgabe, Rückgabe und Umlagerungen.
- 5
Dokumentieren Sie Nachweisanforderungen: Anhänge, Fotos, Links zu Standardarbeitsanweisungen und Ausnahmenotizen.
- 6
Legen Sie Compliance-Auslöser fest: Ablaufzeitfenster, Nachbestellschwellen, Abweichungsschwellen und Wartungspläne.
- 7
Legen Sie Prüfexporte fest: Aktivitätsprotokolle, Abgleichberichte, Ausnahmezusammenfassungen und Nachweispakete.
- 8
Validieren Sie Integrationen wie ERP/WMS/SSO und stellen Sie sicher, dass Regeln für das maßgebliche Datensystem festgelegt sind.
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Bestätigen Sie die Aufbewahrungsrichtlinie für Prüfprotokolle und Nachweise: Dauer, Zugriff und Export.
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Führen Sie eine theoretische Übung zu einer Prüfanfrage durch: Können Sie Nachweise innerhalb von Minuten erstellen?
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Wir gehen Ihre aktuellen Abläufe durch und zeigen, wo sich Prüf- und Abgleichrisiken durch standardisierte Kontrollen beseitigen lassen.
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